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【合規(guī)考試】2025年公募基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)專(zhuān)題合規(guī)培訓(xùn)
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1、下列有關(guān)公開(kāi)募集證券投資基金投資者教育工作，錯(cuò)誤的是（ ）？
A、公募基金管理人不得違規(guī)承諾收益，不得進(jìn)行誘導(dǎo)性宣傳
B、針對(duì)不同類(lèi)型投資者特點(diǎn)增設(shè)個(gè)性化內(nèi)容，開(kāi)展同質(zhì)化的投資者教育服務(wù)內(nèi)容
C、公募基金管理人應(yīng)當(dāng)以紙質(zhì)或電子等形式做好投資者教育各項(xiàng)工作記錄存檔以備檢查，保存時(shí)間不少于3年
D、公募基金管理人根據(jù)相關(guān)制度規(guī)則修訂、市場(chǎng)改革發(fā)展和投資者需求變化等情況適時(shí)對(duì)存量投教產(chǎn)品進(jìn)行梳理，清理過(guò)時(shí)、失效的投教產(chǎn)品，每年至少開(kāi)展一次
2、有關(guān)投資者適當(dāng)性，下列做法正確的是（ ）？
A、未能謹(jǐn)慎勤勉開(kāi)展業(yè)務(wù),未能關(guān)注并有效核實(shí)投資者短期風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)變化的問(wèn)題
B、未關(guān)注個(gè)別投資者短時(shí)間內(nèi)多次風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)結(jié)果不一致的情況
C、通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者銷(xiāo)售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，妥善留痕
D、向投資者銷(xiāo)售基金前，未按照《適當(dāng)性辦法》第二十三條規(guī)定向投資者告知相關(guān)信息
3、有關(guān)公募基金宣傳推介，下列做法正確的是（ ）？
A、未經(jīng)合規(guī)部門(mén)審查自行發(fā)布宣傳材料
B、銷(xiāo)售人員擅自修改經(jīng)合規(guī)審核的宣傳材料
C、制作的宣傳推介材料基金過(guò)往業(yè)績(jī)披露不完整
D、宣傳材料中涉及的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)摘取自已經(jīng)公開(kāi)披露的定期報(bào)告
4、關(guān)于公募基金銷(xiāo)售，下列做法錯(cuò)誤的是（ ）？
A、違規(guī)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)。在該基金銷(xiāo)售預(yù)熱期間，通過(guò)“客戶意向問(wèn)卷”的方式，收集客戶認(rèn)購(gòu)意向
B、違規(guī)登載個(gè)人推薦性文字。內(nèi)容包含“我看好某基金”等個(gè)人推薦性文字，并形成了外部宣傳推介效應(yīng)
C、銷(xiāo)售人員擅自修改經(jīng)公司審核的宣傳推介材料，增加“確保組合凈值不跌破0.95，力爭(zhēng)最大回撤不超過(guò)10％”的預(yù)測(cè)基金證券投資業(yè)績(jī)的違規(guī)表述
D、對(duì)投資者的提示義務(wù)，要提示到位。如基金合同中有關(guān)爭(zhēng)議解決條款、基金份額持有人義務(wù)中部分條款，需加粗顯示
5、以下關(guān)于基金銷(xiāo)售，哪些說(shuō)法是正確的？ （ ）
A、利用贈(zèng)送基金份額形式開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，該行為合規(guī)
B、向第三方返還傭金、銷(xiāo)售提成,贈(zèng)送禮品并以其他費(fèi)用名目予以報(bào)銷(xiāo)，該行為不合規(guī)
C、邀約“購(gòu)買(mǎi)和保有特定基金產(chǎn)品”行為與抽獎(jiǎng)、送實(shí)物等行為掛鉤，該行為不合規(guī)
D、在投教活動(dòng)中承諾增加基金收益率，該行為不合規(guī)
6、“從事基金推介工作的員工未取得基金從業(yè)資格”該事項(xiàng)曾被處以監(jiān)管處罰，下列哪些屬于前述違規(guī)事項(xiàng)？
A、未取得基金從業(yè)資格人員跟隨銷(xiāo)售人員出外勤，跟客戶對(duì)接進(jìn)行基金宣傳
B、未取得基金從業(yè)資格人員在微信朋友圈開(kāi)展基金宣傳推介
C、未取得基金從業(yè)資格的員工在客戶群中發(fā)送產(chǎn)品海報(bào)進(jìn)行宣傳
D、未取得基金從業(yè)資格的員工參與基金路演，宣傳基金產(chǎn)品
7、基金銷(xiāo)售過(guò)程中，適當(dāng)性義務(wù)的履行包括了解客戶義務(wù)、了解產(chǎn)品義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)匹配義務(wù)。
對(duì)
錯(cuò)
8、公募基金的投教工作遵守“中立性原則”，“不以宣傳推銷(xiāo)特定機(jī)構(gòu)、特定產(chǎn)品、特定基金經(jīng)理為目的”。
對(duì)
錯(cuò)
9、在互聯(lián)網(wǎng)渠道發(fā)布基金產(chǎn)品相關(guān)海報(bào)時(shí)，廣告需具備可識(shí)別性，如可以在海報(bào)右上角打上“廣告”二字。
對(duì)
錯(cuò)
10、某基金公司新發(fā)產(chǎn)品宣傳海報(bào)中提及“預(yù)計(jì)一日售罄，欲購(gòu)從速”，該行為是合規(guī)的。
對(duì)
錯(cuò)
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