廣發(fā)證券北京朝陽門營業(yè)部2025年一季度反洗錢考試

1.【判斷題】通過定期審核發(fā)現(xiàn)非自然人客戶變更法定代表人，自通知客戶提供新的證照90天內(nèi)，仍未提供新的證照，我司可對該賬戶采取5限。（）
2. 【判斷題】非自然人客戶銷戶當(dāng)天必須完成盡調(diào)，并在客戶資金賬戶在柜臺銷戶完畢后完成客戶編號的綁定。（）
3. 【判斷題】主動(dòng)發(fā)起盡調(diào)時(shí)，可以通過易查通三期-盡職調(diào)查-我要盡調(diào)，搜索需要盡調(diào)的對象發(fā)起盡調(diào)。（）
4. 【判斷題】基本信息證明材料中如果已上傳第三方網(wǎng)站如企查查、天眼查等信息證明材料，可以不必重復(fù)上傳企信網(wǎng)公示信息截圖。（）
5.【單選題】系統(tǒng)派發(fā)的持續(xù)盡調(diào)須在系統(tǒng)派發(fā)之日起（）內(nèi)完成盡調(diào)并審批通過。
6. 【單選題】僅非自然人類型為一般企業(yè)或合伙企業(yè)類型的賬戶需要錄入（）信息，基金產(chǎn)品類型、信托產(chǎn)品類型、特殊類型及豁免識別類型賬戶不存在該部分信息。
7. 【單選題】股東信息需錄入直接持有公司股份的所有股東信息，如股東數(shù)量較多，以下（）可以不必錄入。
8. 什么情形需要對客戶進(jìn)行盡職調(diào)查(易查通):（）
9. 受益所有人識別中，非自然人類型有以下幾種?（）
10. 盡職調(diào)查中有以下（）種盡職調(diào)查狀態(tài)。
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