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光大證券煙臺營業(yè)部2025年上半年反洗錢考試
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牽頭負(fù)責(zé)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的履職能力和職業(yè)操守，同時(shí)具有（）年以上合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)歷，或者具有所在行業(yè)（）年以上工作經(jīng)歷。公司任命上述高級管理人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國人民銀行或當(dāng)?shù)厝嗣胥y行備案。
A、五、十
B、三、五
C、一、三
2025年1月1日起施行的《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定：延長客戶身份資料和交易記錄保存時(shí)間，由原來5年延長至（ ）年
A、10
B、15
C、20
D、8
反洗錢法最新的修訂時(shí)間為（）
A、2024年11月8日
B、2024年10月8日
C、2024年10月18日
D、2024年11月18日
第十四屆全國人民代表大會常委會第十二次會議于2024年11月8日修訂通過《中華人民共和國反洗錢法》（以下簡稱“新《反洗錢法》”），自（）日起施行。
A、2024年12月1日
B、2025年1月1日
C、2025年3月1日
D、2025年4月1日
公司建立健全洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理體系，洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下要素:（ ）
A.風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理策略
C.風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
D.信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)治理
E.內(nèi)部檢查、審計(jì)、績效考核和獎(jiǎng)懲機(jī)制
下面哪項(xiàng)內(nèi)容屬于反洗錢內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容：（）
A、反洗錢組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、反洗錢崗位人員配備及履行職責(zé)情況
B、反洗錢內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況
C、客戶盡職調(diào)查及受益所有人識別情況
D、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分及分類管理情況
以下哪項(xiàng)是新《反洗錢法》中重點(diǎn)修訂內(nèi)容:（）
A.擴(kuò)張上游犯罪范圍，完善反洗錢的定義
B.進(jìn)一步細(xì)化金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)規(guī)定
C.明確受益所有人登記備案制度
D.大幅度修改反洗錢行政處罰，完善法律責(zé)任
E.完善反洗錢調(diào)查制度,完善反洗錢國際合作相關(guān)規(guī)定
本次反洗錢法修訂核心義務(wù)范圍擴(kuò)大：三大核心義務(wù)拓展為五大核心義務(wù)，增加（）
A、建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B、反洗錢特別預(yù)防措施
C、客戶身份資料和交易記錄保存
D、大額交易和可疑交易報(bào)告
公司各單位有條件配備反洗錢專職人員的，不得以兼職人員替代專職人員。公司兼職人員占全部洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理人員的比例不得高于80％。
A.對
B.錯(cuò)
本次反洗錢法修訂新增條款：“反洗錢行政主管部門反洗錢宣傳教育”相關(guān)內(nèi)容。
A.對
B.錯(cuò)
反洗錢工作小組定期會議須有三分之二的成員出席方可舉行，反洗錢工作小組的所有決議需由出席會議的成員過半數(shù)通過后方可生效。
A.對
B.錯(cuò)
各營業(yè)部應(yīng)設(shè)立至少兩名反洗錢崗位人員，并建立備崗機(jī)制，負(fù)責(zé)組織落實(shí)營業(yè)部反洗錢工作。
A、對
B、錯(cuò)
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