2025年反洗錢知識考試

歡迎參加本次反洗錢知識考試，請認真作答以下題目。
1. 基本信息：
姓名：
所屬地市：
所屬機構：
員工編號：
2. 對于新客戶首次評級，人工復評的工作限期是()個工作日,包括初審和復審。
3. 對于存量客戶評級,應于()個工作日完成初審，()個工作日完成復審。
4. 反洗錢行政調(diào)查信息的使用范圍是（）
5. 《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引》(銀反洗發(fā)(2018〕19號)中明確，()承擔洗錢風險管理的直接責任。
6. 反洗錢的核心工作不包括（）
7. 客戶身份初次識別應留存客戶有效身份證件的（）
8. 客戶身份持續(xù)識別是（）客戶基本信息。
9. 業(yè)務管理部門、運營管理部門和一級支行、二級支行、代理營業(yè)機構是反洗錢工作的（）。
10. 按照“誰的客戶誰負責、誰的業(yè)務誰負責、誰的交易誰負責”的原則，各級機構和各業(yè)務條線承擔轄內(nèi)機構和本業(yè)務條線的客戶、業(yè)務、系統(tǒng)洗錢風險管理（）。
11. 業(yè)務管理部門承擔（）、客戶身份資料和交易記錄保存、客戶和業(yè)務洗錢風險控制等洗錢風險管理直接責任
12. 金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其設區(qū)的市級以上派出機構責令限期改正，處五十萬元以下罰款情節(jié)嚴重的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款；可以根據(jù)情形在職責范圍內(nèi)或者建議有關金融管理部門限制或者禁止其開展相關業(yè)務:()
13. 以下哪些涉高風險客戶的洗錢風險評級存在問題:
14. 受到反洗錢處罰主要原因有（）。
15. 銀行反洗錢履職要點包括（）。
16. 反洗錢履職的總體要求： 遵循（）的風險管理理念，構建全行洗錢風險管理體系和責任體系。
17. 開展強化盡職調(diào)查時,盡調(diào)人員應根據(jù)觸發(fā)強化盡職調(diào)查的原因,針對客戶風險特征,分析研判客戶風險特征的合理性、客戶交易與其真實身份和需求的相符性。
18. 我行反洗錢系統(tǒng)在大額交易發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報告
19. 單位主要負責人作為本機構反洗錢信息安全的第一責任人，對反洗錢信息安全負全面領導責任。
20. 新《反洗錢法》強調(diào)特別預防措施，要求任何單位和個人應當按照國家有關機關要求對包括聯(lián)合國安理會制裁對象等采取反洗錢特別預防措施。
21. 反洗錢二道防線的職責是突出檢查監(jiān)督。
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